专家谈如何申报国家社科基金

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专家谈如何申报国家社科基金

国家社科规划办主任董京泉谈国家社科基金的论证

下面我结合国家社科基金申请书当中活页表格来谈谈国家社科基金的论证。
国家社科基金论证活页共有四项内容。第一项是本课题国内研究现状述评，如何选题的意义。为什么要设立这一项内容呢？目的就是要推进理论创新，看一看申请人的视野是否是处于这个课题研究的前沿。我打一个比喻，我们的研究是站在巨人的肩膀上，而不是站在巨人的脚面上。巨人的个子当然很高，只要您真的站在他的肩头上，一定会比他高。但前提是要摸准巨人的肩头在哪里，就是说我们要以前人的研究的终点为起点。你要向前跨进一步，然后做出贡献。这一条就是要你分析前人对这个问题的研究到了什么程度，解决了什么问题，还有什么问题、有几个什么重要问题有待于继续研究解决，让你分析这个问题，看你分析得准不准。有的研究课题可能属于填补空白的，但也会有相关情况可以作出分析。选题的理论意义和现实意义要讲清楚，这要有宏观视野和全局观点。这就是第一项。
第二项是本课题研究的基本思路和重要观点。这就是说在前人研究的基础上，你对这个课题准备怎样开展研究，包括切入点是什么，重点和难点是什么，基本的逻辑关系是什么，运用什么方法等等，就是你打算怎样做这个课题，要谋划出来。再就是要把你在这个课题研究当中已有的重点观点按照一定的逻辑关系写出来。过去有些申报人填写论证书时把未来要写的著作的章节目录写上去了，但是基本的思路和重要的观点一个也没有。我打一个比方，比如研究理论创新问题，第一条什么是理论创新，第二条理论创新的类型，第三条理论创新的任务和着力点，第四条为什么要进行理论创新，第五条怎样实现理论创新。如果把这些都拿出来了，写了一些字，但看了以后，究竟你在这里面有什么重要的观点不知道。现在就是要把的重要观点和观点之间的基本联系写出来，让评审专家们看一看你这个观点是不是新观点，有没有新思想，或者你这个对策性研究的现实性和针对性如何，有无可操作性等等。有的同志说，基本思想、重要观点都是研究的结果，我还没有拿到项目，没有开展研究，有什么新观点？但是，你申报这个项目不应当是心血来潮，随便抓的。一定要有前期的研究基础，而衡量有没有研究基础，以及达到了什么水平，从你填写的基本思路和重点观点当中可以大全体判断出来。
第三项是本课题的创新程度、预期意义和价值。这里加了一个“预期”，就是你讲了这么一些思路、这样一些观点，你究竟解决了什么问题。思想观点是不是你第一次提出的，达到了什么样的创新程度，有什么重大的理论意义；对于应用对策研究项目来说，我们不能要求它理论上要有创新，但是要真的管有。譬如说，你搞一个区域经济社会发展的规划，怎么检验呢？就是看它是不是有应用价值，是否真的管用。什么是真的管用？就是分析它对解决经济和社会发展中的重大现实问题，对党和政府的科学决策能否产生重要作用，以及在什么范围和程度上将起作用。当然，这都是带有预期性的。但是在活页论证书当中，需要简明地分析它的现实性、针对性和操作性等等。这主要是指应用对策研究方面的课题。
第四项，研究基础，包括已有相关成果和主要参考文献。你要做这个课题，与这个课题相关的研究成果要实事求是地列出来，需要的主要参考文献要列出来。为什么要强调这个问题呢？因为任何研究项目，都要考虑你的基础，看你有没有这个基础。如果你的前期研究成果，评委们一看，很有印象，这个印象很好。这说明你的成果在学术界产生了重要影响。有较丰富的前期研究成果既可缩短项目的研究周期，又有可能出优秀成果。既然这样，这个课题就请你承担也是应该的。如果你的前期成果列了一大堆，人家一看，没有任何印象，说明你这个前期成果在学术界没有什么影响。所以，前期成果一定要列上。这样做还可避免个别人投机。就是有的课题是请高手论证的，跑到北京、上海等地找专家，这个论证肯定是高水平的了，可能会评得上。但此后能否找到高水平的专家替你做呢？不会吧。即使拿到了项目，也不一定会出好的成果。但是，有了这一条强调前期研究基础，列出单子，这种人就不好办了。再就是你列出来的重要参考文献是不是重要的，有没有代表性、权威性，就是代表性和权威性的文献是不是列进去了，评审专家一看就知道了。如果重要的必要的参考著作你都没有列上去，肯定是不行的。
总起来说，课题论证表格中所以列出这几项内容，就是为了检验项目申报人现在在本课题研究中处于什么水平，有没有资格和能力承担这个课题。因为评审项目总要有一个尺度，包括他以前做过什么样的研究，他的知名度如何，做课题的手段是否合理等等。如果一个研究人员从来没有承担过任何项目，包括院校级、省部级项目、国家社科基金项目都没有承担过，也没有比较重要的前期研究成果发表出来。那么，我们根据什么让你承担国家级研究课题呢？那么为什么不给那些承担过项目，而且完成了，完成得很好的人呢？因此，没有课题论证表格不行，没有项目申请书也不行。但是，请大家注意，重要的功夫不是花在表格上，关键在于前期研究基础。如果你连院校级项目、省部级项目都没有承担过，我劝你还是从院校级项目做起，逐步提高自己的能力和水平，不要单凭侥幸想抓到国家项目，这可能难以办到。应当从自己的实际出发，要一步步地来，增长知识和才干，不要想一口气吃个胖子。现在国家项目的中标率、立项率很低，一方面是为了保证国家项目的声誉和质量，另一个很重要的原因，是申报者对自己申报的课题缺乏甚至没有研究基础。国家社科基金项目2002年的课题指南现在已经发布了，欢迎有相当研究基础的同志积极申报。无论中标也好，没中标也好，我觉得对从事研究是有好处的。因为申报的过程同时也是深入研究的过程。
（注：此文根据录音整理）

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王惠岩教授谈如何申报课题

1．怎样选择课题
课题的选择不是空想出来的，自己主观想什么样的课题好，什么课题能被评上。这是押宝式的选题，很难评上。
申报课题应有三个条件：
第一，你对申报的课题已经开始或正在研究的课题，应有前期成果。我们在评审是是先看申报者是否有前期成果。这是一个很重要的条件。
除了自己的前期成果外，还应了解国内对这个领域的研究情况。如华中师范大学农村问题研究基地，把国内发表的有关农村问题的文章全部收集起来，然后把这些文章按内容分为几类，掌握这些情况，对申报这个领域的课题非常有利。
第二，对申报的课题有实地调查的资料，或总结人民群众创造的经验资料。也就是说，申报的课题要有特点，没有实地调查的资料就没有特点，如湖北省一个单位申报的课题：《山区乡镇政权建设研究》，他们除调查了湖北省山区的情况外，又调查了四川、湖南、江西等省的山区的乡镇政府情况，有这些实际材料，谁也拿不到，只有这个单位才能拿到，这就说明有特点，必须批。西北师范大学王宗礼申报的《西北地区少数民族政治意识研究》，他把西北牧民的政治观念、意识资料情况掌握了，就批上了。此外，广东中山大学及一些教学科研单位有关“珠江三角洲”各个方面的研究；江苏省的教学科研单位关于“苏南模式”的研究等课题都容易被评上。
这些都说明，申报课题，要有实际调查。到实际中去，有实际调查的资料才能申报出你所报课题的特点，否则你的课题就不能打动人。
第三，申报的课题要符合“课题指南”的要求。当然不是说，我们申报的课题，要用“课题指南”题目作为课题，而是说，申报的课题要符合“课题指南”的范围。
全国社科基金是每年制定一次指南，教育部的课题是每个五年计划，委托各学科者制定五年规划的咨询报告，提出五年内各学科应研究的主要问题。
为什么必须符合“课题指南”的要求呢？因为“课题指南”所提出的题目都是当前需要研究的基础理论问题和现实中的重要问题。特别是重点课题是国家急需研究的问题。如我们政治学科提出的“行政体制改革”问题，因为十一届三中全会以来，我国进行过几次行政改革，但哪次也不彻底，原因是没有正确的符合国情的行政体制改革的理论做指导。
所以我们申报的项目一定要不脱离指南，不是说必须和指南上的一模一样，但也要围绕指南来选题。
2．课题论证
课题论证非常重要，论证好坏是决定你能不能被评上的前提条件。因为同样课题申报者有几家甚至几十家，哪个能评上，哪些评不上，主要看论证。而且第一轮的选拔，申报材料上没有单位和申报者名字。哪个单位申报的一点也不知道，完成第一轮选拔后才能看到申报者的名字。
怎样论证？我们看论证的主要几点：
第一，为什么要研究这个课题；
第二，你所研究的课题，主要解决什么问题；
第三，解决主要问题的难点是什么，怎样解决，如何突破；
第四，前期成果。
所以在论证的时候一定要考虑周到，能让评委很清晰的知道你这个课题所要研究的是什么，难点是什么，表明你可以解决。
3．课题组成员
在我们选出课题后，才拿来申报单位、课题组成员的材料。这就是衡量课题组成员的水平能否完成课题任务。有过这种情况，课题组只有申报者一个人，或者成员水平不高而被拿掉。为什么对课题组成员这样重视？因为当前的课题研究应当是集体研究，一个人或两三个人，很难研究出精品的。只有大家合作，互相讨论，发挥集体智慧才能出精品。如我们组织几位博士研究符合中国国情的公共管理理论。经过初步合作讨论，都觉的收获很大。一个人单独研究是不行的。我们曾经碰到过这种情况，论证的非常好，课题组成员仅一两个人被拿掉的。
课题组成员要很好的搭配。
第一，研究实际问题的课题，成员中除理论工作者外，应包括一些实际部门的工作人员，这样便于调查。
第二，研究基础理论的课题，成员中应有这方面造诣较高的教授，还要有从事这领域理论研究的具有博士学位的青年学者。
最后，讲一下教师的课题观念问题。我们要树立课题观念。我是经常到国内一些学校去，遇到很多教师同我交谈，主要谈他们现在做什么课题。有的是国家、教育部或省、市课题的教师完成课题是必要的；对没有课题的教师，应自立课题，这对今后申报课题是重要的。
同时，还应认识到教师进行课题研究是提高我们科研能力的重要途径，也是提高教学质量、指导研究生所需要的。如果教师自己没有进行过课题研究，怎么会指导好研究生？因此，我衷心希望我们文科教师特别是青年教师，增强课题观念，多拿课题，多做课题，根据课题进行研究，推动教学与科研工作的发展。
（王惠岩教授是吉林大学博士生导师，我国著名的政治学家、教育部人文社会科学专家咨询组成员，历任国家、教育部“七五”、“八五”、“九五”、“十五”社科基金项目评审专家。）

蔡孝箴教授谈如何申请国家社科基金项目

多年来，我作为全国社科规划领导小组下设经济理论学科组成员，参加了每年国家社科基金项目的评审工作。我想结合评审工作，就如何申请国家社科基金项目的问题，介绍一些情况，谈一些个人体会。
要在写好申请书上下功夫
从2003年度开始，对各学科国家社科基金项目的申请将普遍采取新的评审方式，即先进行通讯初评，根据统一的评估体系对申请课题及其设计论证进行评估；经过筛选以后，对入围课题进行会议评审，即对入围课题论证作进一步分析比较，并通过申请书了解申请人的学术背景和完成课题研究的条件与能力，综合考虑能否立项。从2002年度在哲学、中国文学、经济理论和应用经济四个学科组进行试点的情况看，经过通讯初评入围课题数大约只占申请数的1/3；而经过会议评审立项课题数又大约只占入围数的1/3。两个阶段的评审，决定取舍的唯一依据便是申请书水平的高低。因此，下大功夫提高申请书的水平，包括选题及其设计论证的水平，就成为争取入围和立项的关键所在。

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选好题目
每年11月左右，全国哲学社会科学规划办公室都会提出下一年度的国家社会科学基金项目课题指南。它为申请者选题指引了方向和领域，是选题的重要依据。不过，正是因为课题指南提供的往往是一个内容广泛的大的研究领域，未必都适合直接地以它作为选题。因此，申请者往往会遇到如何处理选题与课题指南的关系问题。
我想以今年经济理论学科的实例来说明这一问题。今年，经济理论学科批准了78个题目立项（包括重点项目8项、一般项目58项、青年项目12项）。从立项题目和课题指南的关系来看，根据我个人的粗略分析，包括以下三种情况。第一种情况：立项题目与课题指南完全一样。属于此类的有12项，约占立项总数的15.4%。第二种情况：立项题目不脱离课题指南，但只是着重研究其中的某一个问题。例如，课题指南是《工业化、信息化与跨越式发展研究》，立项题目是《信息化时代的新工业化与产业结构跨越式升级----工业化、信息化与跨越式发展研究》。又例如，课题指南是《农民收入问题研究》，立项题目是《农民收入问题研究----提高农民收入的农村公共产品供给研究》。还例如，课题指南是《西方经济学最新发展研究》，立项题目是《西方经济学最新发展（制度与演化经济学基础理论）研究》。属于此类的有62项，约占立项总数的79.5%，这表明，在不脱离课题指南的前提下，选题的空间和自由度是很大的。同时，单就题目本身看，此类立项选题，具有三个特点和优点：一是开拓创新，即选题提出的是前人未曾研究或很少研究的问题；二是意义重大，即选题在理论上或实践上有重要的研究价值；三是重点突出，利于深入。第三种情况：立项选题是课题指南所没有的。属于此类的有4项，约占立项总数的5.1%。这4项中，3项是中国经济史方面的，1项是民族地区残疾人社会保障方面的，由于它们的选题及设计论证均优，其立项可以看成是特例，是对课题指南的补充。
上述第一、第二两种情况尤其是第二种情况，在经济理论以外的其他学科可能具有程度不同的普遍性，可供选题参考。最最重要的是提高设计论证水平
关于研究现状的论证
我认为，对选题相关领域研究现状的论证，应能达到三个方面的要求。第一，熟悉该领域已经做过的和正在做的研究工作。包括：提出了哪些问题，如何研究这些问题，以及研究的主要内容和观点，等等。第二，对该领域的研究工作做出正确的分析和判断。包括：对已提出问题的研究方法是否科学和完善；形成的理论、观点或对策是否正确或是否深入；哪些问题已经解决，哪些问题还没有解决或没有完全解决，有没有尚未被提出研究的新问题，等等。第三，在上述基础上，准确把握研究工作的新起点和突破点。
无论社会科学研究还是自然科学研究，把握研究动态都是不可或缺的起始性和基础性工作；也是保证研究工作开拓创新，避免低水平重复研究的重要前提。所以，对申请书的这一部分一定要高度重视，努力写好。
在我看过的许多申请书中，研究现状的论证往往是比较薄弱的部分。比较常见的不足之处有二：一是对相关的研究状况不甚了解或很不了解。譬如，明明是已经有人做过的重要研究工作，申请书里却没有反映；或者，本来是已经被别人提出过研究过的问题，却被武断地说成是从来不曾被提出过研究过的问题，意在表明他是首创者。二是虽然了解相关的研究现状，但往往只是将具有代表性的成果或观点加以资料汇编式的归纳和罗列，缺少分析与判断。这样，自然就很难准确地找到新的起点和突破点，也很难使人相信他要做的研究工作是开拓创新的、高水平的。
关于选题的设计论证
这一部分的论证，包括选题的意义，研究的思路、方法、主要内容、重点、预期突破点、难点等方面的内容。我体会，这一部分的论证，必须以“三个代表”重要思想为指导，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新。能够以宽广的眼界，敏锐的目光及时发现社会变革与发展中带有倾向性、苗头性的问题，以前瞻的思考、战略的思维，探索和把握其中的内在规律；以改革的精神、创新的思路提出解决问题的对策和建议，使研究工作紧扣改革开放和现代化建设的实际，使理论不断有所创新、有所前进。
所以，在设计论证中一定要树立创新意识和精品观念。如果在基础研究中不能站在理论和学术前沿，不能提出比较重要的新观点，或者在应用研究中不能提出解决问题的重要思路和措施，是不可能被立项的。
关于学术背景
在申请书中，这一部分除了包括申请人及其合作者的简历以外，主要的是他们近期做过的和正在做的相关研究工作、他们的近期相关研究成果、以及他们的研究工作条件。我体会对这一部分评审的目的，在于判断申请人是否具备高质量完成选题研究工作的能力、水平和条件。
根据多年来我从看申请书中发现的问题，我以为树立实事求是的好学风十分重要。一是填写的人员状况、研究工作状况、研究成果状况等等务必真实，不可含混不清，更不可弄虚作假；二是对自己的研究工作和研究成果以及研究能力和水平的评价，务必恰如其分，不可言过其实，自我吹嘘。
以上所谈，纯属个人之见，仅供参考而已。虽然我谈的只是如何申请国家社科基金项目的问题，但我想对于申请其他类别的社科项目，其道理也是相通的。

李忠斌谈国家社会科学基金项目申报要领及注意的问题

根据以往的管理经验及在工作中碰到的实际问题，现将国家社会科学基金项目申报的要领及注意事项作简要的介绍。
一、社科基金的基本情况
我国从1983年开始设立社会科学规划领导小组，当时仅有经费100万元，到1986年正式设立社会科学基金，当时基金规模800万元，到2001年基金规模已达到1亿元。
社会科学基金课题分为三大类：
（1）基础性研究。侧重于学科建设和基地建设，研究基础性的、事关久远的问题。
（2）应用性研究。侧重于国家急需的、对政府决策提供参考的重要理论和实际问题。这一块的申报最为集中，竞争最为激烈。这类课题的要求是：周期短、讲求时效性、针对性和目的性。

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（3）综合性研究。也称为跨学科研究，这类课题立项比前两类要少，侧重点在于学科建设和国家的导向性。
二、社科基金课题情况
国家社科基金每年发布《课题指南》，课题的来源主要是从全国范围内征集来的，主要是社会科学院、中央部委和大型学报编辑部。
申报者的选题，一是依据《指南》来设计，二是自选。特别需要说明的是，自选项目的数量是有限的，并且绝大部分是基础性的研究，所以自选项目比较难批。
另外就是指导性项目的问题，有的单位和个人认为申报指导性项目比较容易，只要求立项，不给经费，但从这几年的批准情况看，指导性项目批准很少。主要有两个原因：一是基金评审严格按标准进行，并不是说你是指导性的项目就放宽要求，和其他类型的项目的要求是一样的；二是受申报量的影响，有时申报数量不多时就没有组织评审了。
三、课题的评审程序
申请者的申请经单位同意后上报省规划办，由他们审查后集中上报。
评审每年一次，安排在4月份进行。
具体程序为：第一步就是把活页提供给专家，由专家进行初审，入围数量是立项数的二分之一。现在有所改变的是，从2001年开始有4个学科试行函审，从2002年开始全部学科都实行函审（通讯评审）。
第二步就是将入围的课题，连同申报的相关材料报专家评审会审定，主要看以前的基础，如果没有基础，最好以后再报。
四、基金立项资助强度
近几年基金竞争十分激烈，因为很多单位都把获得国家项目作为重要的考核指标。这几年立项率大约在8-9%，所以难度也是比较大的。
资助的强度一般来讲，重点项目为5-6万，一般项目和青年项目为4-5万。（说明：这是2002年的情况）
这有一点要说明：填报申请经费的时候，要尽量根据课题设计的需要来填报，不要随意填写一个大数字，现在的专家一般认为，你需要这么大的经费，如果基金委不能支持，那么再好的项目也就无法立项资助了。
五、申报中注意的问题
从大的方面讲要注意三个方面：
第一，要有信心去争取。由于竞争激烈，项目立项困难，不少教师失去了信心，所以首要的问题是要树立信心，有信心才敢申报，才有可能中标。
第二，要精心组织，严格把关，以质取胜。这里的关键问题是要注意这么三句话：选题是关键，论证是核心，队伍是基础。选题要注意研究改革开放和现代化建设中的重大理论和实践问题，或者在学术上具有突破意义的问题，立题要新颖。要课题论证时，要突出创新点，做到论证充分，文字简练，突出重点。在这里强调一点：在论证时要简明扼要，不一定要写很长的篇幅，最重要的是要写明目前研究处于什么状况，而你的研究又前进了多少，不在于长短。队伍方面要讲究优势组合，讲究学术水平，对策性的研究要有实际部门的同志参加，申请者要有较好的前期研究工作积累。
严格把关是指：政治关、论证关和填表技术关。
政治立场、政治观点不能出现问题。
论证时要做到：全面、深刻、简炼。
第三，把好填表技术关。总的说来，填表要解决这么几个问题：为什么要研究——研究什么内容——怎么研究——能否研究，说简单一点，就是要做到多快好省，多——研究内容多，快——进展快，好——保证质量，满足需要，省——经费预算合理。
具体讲，要注意以下5个方面：
(1)所填表格一律用打印。填表一定要按基金委的表格来做，现在都可以下载，最好不要自己做表，免得规格不一致。
(2)论证部分一定要分段、分问题来写，用小标题标明。需要注意字体不能太小，不能让专家看着吃力，有时候专家看着吃力就放到一边了，后来也就忘记了。另外就是加页不要太多，一般2-3页就行了，尤其是基金表规定为2500字，加多了没有必要。参考文献一定要有，要注意文献的规格、影响度和与本项目的关系，不要凑数，最好是在论证的过程中列出文献以说明问题。
研究的方法要具体，不能是概括性的，而且要注意这个研究方法是可行的、科学的，也是要允许修正的。
（3）开展项目的条件一栏要尽量写祥细，完成的成果、承担的项目、社会评价、资料准备、科研手段都要清楚，不要一句话就完了，要有具体的数字来说明。比如，很多人填表时本单位藏书多少万册，这太笼统，最好是本研究方向有多少图书等。
还需要说明的是，负责人和项目参加人员的前期工作要独立分段写，不要一般性的介绍。
（4）预期成果栏，要注意的是成果不要太多，也不能太少，尤其是阶段性成果的名称要写全，要与研究目标一致。
另外要注意成果的层次，报告、论文、出版物都要有。
（5）经费栏就是要写清楚经费的预算，做什么用，如何用，要有具体的计算，越祥细越好。
其他经费来源，有自筹的要填上，单位有文件规定的要填上。
六，几个细节问题
1．封面上的框不要填。
2．申请人单位要写大单位，与报出时盖章一致。
3．注意申报经费一栏小数点的位置，用阿拉伯数字。
4．完成时间一般为二年，从当年5月份算起。研究报告类，一年内完成。
5．申报青年基金项目，负责人和成员均不能超过39周岁。

wangbingxhy

谢谢分享

lomson

wangbingxhy 发表于 2012-10-27 18:30
谢谢分享

希望有用，先充实版块吧，呵呵