国家自然科学基金的申请与实施探讨

lomson

前言
　　国家自然科学基金是众多国家及省、部级单位提供科研项目中最为公开、公正和不需进行公关的一种,
因此吸引了众多的科技工作者加入到国家自然科学基金的研究队伍中来。根据基金项目指南中统计的情况
看, 近年来获得批准项目数只占全部申报数的不足20% , 而在有些学部其获准率甚至只有13% 左右[ 1 ]。这表
明关心和决心加入到国家自然科学基金项目研究的人数远比正在从事研究的要多得多; 另一方面不少学部
又每年都强调提高申报项目水平、增强项目的创新性和应用前景。淘汰率这么高, 还感到申请项目水平不高,
表明在申请方面有些东西值得探讨。作为地方高校的教师, 科研底子薄、知名度低, 要获得如国家自然科学基
金、国家863 计划等项目难度很大, 就是各部、委的项目也十分困难。在学院有关部门的支持下, 经四年准备,
终于在2001 年底完成两项国家自然科学基金(面上、地区) 项目的申请, 并在2002 年9 月有一项获批。现将
项目申请和实施过程中应注意的问题进行阐述, 希望能给同行带来益处。
1　项目选题
　　选题之所以重要, 在于它决定了项目的性质和水平, 但又没有太大的自由度, 它取决于申请者的科研历
史、已有的实验条件、国内外研究的动态及科学基金的性质。
　　一个人的科学研究选题工作有很多限制, 必须了解自己的长处及不足, 并非什么题目先进、响亮你就能
干。从以往的研究成果就可以客观评价一个人的能力, 要在尽力的情况下能完成的项目才能成为选题。如果
一个选题是你正在进行的研究项目的一部分, 或选题的一部分是你正在从事的研究项目, 而且已有相关的论
著发表, 则这个选题就具备扎实的前期工作, 这样的选题才具备获得批准的前提。
　　所选题目所需主要设备已有现成的, 或现有设备进行适当改造可用, 则项目的实验条件基本具备。如没
有相关设备, 单纯依靠基金项目的资助是不足以满足研究所需。国家自然科学基金的经费主要用于科研业
务、实验材料、实验室改造等, 不允许将大量经费用于设备购买。因此国家基金是优先支持主要设备现成的申
请者。广西工学院按所拨项目经费的60% 进行配套, 是学院鼓励争取国家项目的奖励, 因此一般项目在设备
配置上应无后顾之忧, 但往往会影响进度。若主要设备没有也表明前期研究的局限性, 因此具备主要设备几
第16 卷第2 期　　　　　　　　　　　广西工学院学报　　　　　　　　　　　　Vol116 No12
2005 年6 月　JOURNAL OF GUAN GX IUN IV ERS ITY OF TECHNOLOGY　　　June12005
乎是项目申请的必备条件。
　　所选项目国内外动态的掌握对基金获准的作用是非常大的。项目的新颖性和独创性必须同他人研究的
对比后才能显出。综观相关领域别人过去和目前正在从事的工作, 分析其应用前景及作出比较, 即可给所选
项目的先进性作出评价。他人应用于现实目标的工艺手段、新技巧及理论分析方法经改造可为我所用。明白
整体的研究形势, 往往会有很大的启发, 将原来的选题进一步提高水平, 避免重复他人的研究。国家自然科学
基金委不资助跟踪国外的项目, 彻底掌握动态可以在这方面避免失误。而这方面的失败正是许多新申请者经
常出现的。了解动态非常重要, 但又不是无止境的。对于一个成熟的科研人员来说, 关注国内外动态是经常
性的, 只需着重在选题较窄的范围作更深入的了解就可以了。对于新手和情报有断层(如近几年没有掌握) 的
人则需要认真对待此事。目前科技文献多如牛毛, 论文数更是望而生畏。例如本项目中等离子体加工的一个
项目, 在一家大学图书馆中即有20 多种杂志登载有关文章。如何通过他们去了解研究动态是非常有技巧的。
在2001 年底申请项目时, 我们对1999 至2001 年三年的情况一无所知, 认为光从检索工具上无法真正了解
到需要的东西, 因此采取每种杂志每期都翻阅的办法。多数杂志一册中与项目有点关系的约3- 5 篇论文, 其
中80% 一看标题或摘要就可决定是否需阅读。余下的可进一步看实验装置图、工艺参数、公式及曲线以决定
是否需要摘录下来。经过两周的搜索, 从近800 册的杂志中摘录出200 多篇论文。再约1 个月的粗读, 选出
了约20 篇准备精读。此时发现一些重要的论文被漏掉。此时再去修正选题, 填报申请书就心中有底了。借
助互联网收集资料, 了解动态是更方便和快捷的办法, 其筛选技巧也与上述类似。申报书中第一项是国内外
动态及项目的意义, 这一项多被人们忽视。有的只从粗略的、片面的知道一些东西就拼凑出来。熟练的项目
评审人其实很注意这一节的内容, 它不仅能表达出整个项目的全貌, 而且能反映申请者的造诣和研究能力。
对项目评价的主体性意见可由此形成, 余下的只是申请人是否表达得好和具体的安排。在收集资料的过程中
要注意效率, 摒弃那种逐篇论文"认真阅读"的办法, 否则在科研工作中始终会是个落后者。论文的精读必须
是在经过仔细筛选后才进行。认真阅读一批论文的重要性不仅体现在对项目的深入了解, 提高申报项目的水
平, 而且会为项目的实施, 新方案的提出, 甚至以后论文的写作都会有很大的帮助。科学基金的目的是资助基
础研究和应用基础研究的。国家自然科学基金的这个性质常常为一些申请者所忽视, 包括一些具有很强研究
能力的人。声称自己研究的东西指标先进、甚至于马上就可以进行转让等等, 此类项目往往注重技术研究, 偏
离基金项目的性质。而技术研究和产品开发均不是基金资助之列, 因而形式审查就会被刷掉。科学基金要求
发现新现象、寻找新规律、提供新方法和新理论。基础研究一般比较好掌握, 但应用基础研究与应用研究的界
限则需认真掌握。应用基础研究项目又要求有好的应用前景, 这也是需认真思考的。国家急需、国内有实现
该项目的丰富资源、经后期开发有可能产业化的项目都有好的应用前景。提升研究内容和技术步骤的水平、
提出寻找规律的实验方法、确立所解决的技术关键和建立动态过程的理论模型等都是符合国家自然科学基
金性质的, 申请者要努力在这方面进行分析研究使整个项目的水平达到要求。
2　申请书的填写
　　填写申请书前必须作好三件事, 首先是认真阅读当年的项目指南和申请指南, 弄清要求以确定你所申报
的项目属于什么学部和学科; 其次是评价自己够不够申请人资格; 最后是你所申请的项目是否具有新颖性和
创新性。如果资格不够或缺乏新意, 则不必急于申请。申请人资格并非指你的职称或职位, 而是指你在该项
目上前期的研究积累。对于应用基础研究项目来说, 前期工作主要包含三个内容: 实验工作, 设备条件的准备
和相关论文的发表。国家自然科学基金委“重点支持具有良好研究条件和研究实力的国内高等院校中和科
研机构中的研究人员⋯⋯”[ 2 ]。如何体现实力, 就看你前期工作中所表现出来的实力。因此前期实验研究和理
论研究的水平、成果及所解决的问题是极其重要的。实验条件, 尤其对完成所申报项目的关键设备是否已具
备, 或经简单改装可用也是十分重要的, 而其中所发表的与申请项目有关的论著则是体现前期工作的关键。
根据多次的教训表明, 尽管前期做出许多工作, 如果其论著与申报项目关连不紧密也无获准的机会。相关论
著是硬指标, 没有或数量不足3～ 5 篇则无须马上申请。
　　国家自然科学基金项目希望是全新的, 研究内容、方法、步骤、现象、规律、原理和理论上的模型或判据等
总要有几个新颖东西, 是国内外人家没有干过的, 否则, 没有获准的可能性, 所谓“新”并非只是与他人的不